上海市檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定及告知承諾后續(xù)監(jiān)管全過(guò)程記錄工作方案（試行）

        為貫徹落實(shí)《市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過(guò)程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)市監(jiān)法〔2019〕132號(hào)）、《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈上海市全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過(guò)程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實(shí)施方案〉的通知》（滬府辦發(fā)〔2019〕15號(hào)）的要求，做好本市檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定及告知承諾后續(xù)監(jiān)管全過(guò)程記錄工作，特制定以下方案，自2021年6月1日起施行。

一、全過(guò)程記錄的范圍及重點(diǎn)

        上海市檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定所有審批事項(xiàng)（包括首次、復(fù)查、擴(kuò)項(xiàng)、變更）及告知承諾后續(xù)監(jiān)管實(shí)施全過(guò)程記錄。其中，對(duì)上海市檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審及告知承諾后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施全程音像記錄。

二、全過(guò)程記錄一覽表

        （一）上海市檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定審批包括受理、現(xiàn)場(chǎng)（書(shū)面）評(píng)審、決定、文書(shū)發(fā)放等流程，每個(gè)流程的記錄節(jié)點(diǎn)和記錄形式如下：

1．傳統(tǒng)審批流程全過(guò)程記錄

2．告知承諾審批流程全過(guò)程記錄

（一）文字記錄要求

1．電子文書(shū)：許可受理流程通過(guò)一網(wǎng)通辦系統(tǒng)向檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)發(fā)放電子文書(shū)?，F(xiàn)場(chǎng)（書(shū)面）評(píng)審部分環(huán)節(jié)采用電子文書(shū)。

2．紙質(zhì)文書(shū)：許可決定、文書(shū)發(fā)放、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審部分環(huán)節(jié)及告知承諾后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)（文件）檢查流程為紙質(zhì)文書(shū)。

3．告知承諾后續(xù)監(jiān)管檢查的相關(guān)文字記錄采用《上海市檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)監(jiān)管實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的格式規(guī)范，并根據(jù)信息化建設(shè)情況，逐步采用電子文書(shū)記錄。

（二）音像記錄要求

1．記錄方式：包括照片、視頻等，通過(guò)采用照相機(jī)、攝像機(jī)等設(shè)備對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審或現(xiàn)場(chǎng)檢查等活動(dòng)進(jìn)行音像資料記錄。

2．記錄人員及設(shè)備：各現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審組、后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查組應(yīng)配備拍攝設(shè)備，并由評(píng)審員負(fù)責(zé)拍攝。

3．記錄要點(diǎn)：照片記錄應(yīng)確保清晰可辨。音視頻記錄應(yīng)確保清晰、流暢不遺漏。

4．記錄存儲(chǔ)：音像記錄結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)保存，在匯總現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)檢查音像資料后分別以業(yè)務(wù)流水號(hào)、監(jiān)管通知書(shū)編號(hào)作為文件名。無(wú)法及時(shí)保存的，在具備條件后24小時(shí)內(nèi)保存。

（三）音像記錄的流程和內(nèi)容

1．上海市檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（照片記錄）

進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)環(huán)節(jié)：記錄被審批人帶有銘牌、門(mén)牌號(hào)（如有）的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

首末次會(huì)議環(huán)節(jié)：分別于首、末次會(huì)議前記錄會(huì)議場(chǎng)景。

現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核環(huán)節(jié)：記錄現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)全景或關(guān)鍵場(chǎng)景。

授權(quán)簽字人考核環(huán)節(jié)（如有）：應(yīng)記錄書(shū)面或口頭考核場(chǎng)景。

2．上海市檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查（照片、視頻記錄）

進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)環(huán)節(jié)：記錄被審批人帶有銘牌、門(mén)牌號(hào)（如有）的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

首末次會(huì)議環(huán)節(jié)：分別于首、末次會(huì)議前記錄會(huì)議場(chǎng)景。

現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核環(huán)節(jié)：記錄現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)全景或關(guān)鍵場(chǎng)景。

授權(quán)簽字人考核環(huán)節(jié)（如有）：應(yīng)記錄書(shū)面或口頭考核場(chǎng)景。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)（如有）：檢查中發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)涉嫌存在虛假承諾、承諾內(nèi)容嚴(yán)重不實(shí)、違反承諾行為及其他違法行為的，對(duì)涉及相關(guān)違法行為的過(guò)程、材料文書(shū)等證據(jù)進(jìn)行拍攝，可根據(jù)實(shí)際情況采用照片或視頻拍攝。

（四）音像記錄設(shè)備的使用及管理

1．管理分工

市局認(rèn)可與檢驗(yàn)檢測(cè)監(jiān)督管理處負(fù)責(zé)全過(guò)程記錄工作的綜合管理及業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并會(huì)同市局行政服務(wù)中心做好相關(guān)記錄歸檔工作。

各評(píng)審組、后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查組負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)檢查的音像記錄工作，并對(duì)相關(guān)音像資料進(jìn)行初步整理后上傳至行政審批系統(tǒng)。第三方技術(shù)評(píng)審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核系統(tǒng)內(nèi)各評(píng)審組、后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查組報(bào)送的音像資料。

2．使用原則

使用音像記錄設(shè)備應(yīng)遵循同步拍攝、規(guī)范管理的原則，確保音像資料的真實(shí)性、合法性和有效性。音視頻拍攝過(guò)程中，非因技術(shù)原因不得中止錄制，不得任意選擇取舍或者事后補(bǔ)錄，不得插入其他畫(huà)面，不得進(jìn)行任意刪改和編輯。

下列情形可以不使用音像記錄設(shè)備進(jìn)行記錄，但需對(duì)具體情況進(jìn)行書(shū)面說(shuō)明：

（1）涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；

（2）情況緊急無(wú)法使用的；

（3）因?qū)嶒?yàn)場(chǎng)所安全要求、設(shè)備故障等客觀原因無(wú)法使用的。

3．管理規(guī)范

任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定采集、隱匿、毀損、剪接、刪改、存儲(chǔ)原始音像記錄設(shè)備和資料，未經(jīng)批準(zhǔn)不得對(duì)外提供或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)及其他傳播渠道發(fā)布音像記錄資料。

四、資質(zhì)認(rèn)定及告知承諾后續(xù)監(jiān)管案卷歸檔

市局認(rèn)可與檢驗(yàn)檢測(cè)監(jiān)督管理處會(huì)同市局行政服務(wù)中心，及時(shí)完整收集并保存全過(guò)程記錄資料，經(jīng)整理、立卷的文件材料應(yīng)及時(shí)歸檔。文件材料應(yīng)完整齊全，包含但不限于以下內(nèi)容：

（一）許可檔案

1．封面。

2．目錄。

3．申請(qǐng)材料。

4．技術(shù)評(píng)審材料。

5．行政許可（或不予行政許可）決定書(shū)或相關(guān)批文。

6．證書(shū)及附件復(fù)印件。

（二）后續(xù)監(jiān)管檔案

1．封面。

2．目錄。

3．后續(xù)監(jiān)管檢查及整改材料。